焦作市人民政府
關于進一步利用和發(fā)展資本市場支持地方經濟建設的實施意見
焦政〔2018〕18號
各縣（市）區(qū)人民政府，市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委會，市人民政府有關部門，有關單位：
為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《中共焦作市委焦作市人民政府關于加快培育大企業(yè)集團的實施意見》（焦發(fā)〔2017〕6號）精神，加快發(fā)展我市資本市場，助推產業(yè)轉型升級，實現經濟高質量發(fā)展，結合我市實際，現提出如下實施意見：
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持政府引導、市場化運作的原則，樹立資本經營理念，推動企業(yè)走實體經營與資本經營相結合的道路，以企業(yè)上市、新三板和區(qū)域性股權市場掛牌以及上市后備資源建設為重點，充分利用股權投資、債券、基金、票據、資產證券化等方式融資，提高企業(yè)直接融資比重；培育和優(yōu)化金融業(yè)生態(tài)環(huán)境，大力引進銀行、證券、基金、創(chuàng)投、期貨等金融機構，形成各種金融機構并存，結構較為合理，功能比較完善的多層次資本市場體系，助推全市經濟發(fā)展方式轉變和產業(yè)轉型升級，實現高質量發(fā)展。
二、總體要求和目標
（一）總體要求。以服務實體經濟為目標，以市場體系建設和市場主體培育為主線，以企業(yè)上市（掛牌）為突破口，打造具有焦作特色的、較為完善的資本市場生態(tài)環(huán)境。大力發(fā)展私募股權基金，培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體系。加大新型金融組織及相關中介服務機構引進培育力度，加快各類要素平臺建設，打造金融要素集聚、功能齊全、配套完善的綜合服務平臺。
（二）總體目標。到2020年底，全市境內外上市公司及新三板掛牌企業(yè)力爭達到50家，資本市場融資達到200億元，各類股權投資基金達到50億元。直接融資比重達到30%。證券公司、融資租賃公司、資產管理公司、股權投資管理公司、商業(yè)保理、金融中介服務機構等超過20家。各類金融業(yè)態(tài)更加豐富，金融創(chuàng)新更加活躍，對地方經濟發(fā)展的支撐作用明顯增強。
三、主要任務
（一）豐富和完善資本市場體系。引導已入駐焦作市的證券經營機構發(fā)揮自身優(yōu)勢，深度參與地方經濟發(fā)展。引進或培育股權投資基金及管理企業(yè)等新型金融或類金融組織，豐富金融業(yè)態(tài)。大力引進國內外知名的會計師事務所、律師事務所、資產評估、資信評級等中介機構。打造各類金融機構集聚、提供綜合金融產品、融資路演、宣傳培訓為一體的金融綜合服務中心。積極引導各類要素市場規(guī)范健康有序發(fā)展。
（二）積極推動企業(yè)進入多層次資本市場。實施企業(yè)上市掛牌工作三年行動計劃（2018—2020年），以重點上市后備企業(yè)資源庫為基礎，加大對企業(yè)股改的扶持力度，推動企業(yè)完善治理結構，規(guī)范管理，夯實對接資本市場的基礎。大力推動行業(yè)龍頭企業(yè)、高新技術企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、中原股權交易中心上市（掛牌）。支持企業(yè)根據自身情況選擇境內外成熟資本市場上市。鼓勵上市（掛牌）公司持續(xù)提高再融資能力。
（三）穩(wěn)步發(fā)展私募基金。鼓勵設立各類私募投資基金，為基金設立提供便利化服務。通過私募基金方式為企業(yè)提供全鏈條融資支持。實現財政獎補資金基金化，設立政府引導基金；圍繞小微雙創(chuàng)、戰(zhàn)略新興產業(yè)發(fā)展、軍民融合等領域，發(fā)起設立天使投資、風險投資及創(chuàng)業(yè)投資基金。
（四）推動企業(yè)利用資本市場加快兼并重組。強化上市（掛牌）公司區(qū)域經濟發(fā)展主力軍作用，鼓勵其開展以整合資源，獲取技術、品牌、渠道為主要目的的并購重組。引導上市（掛牌）公司通過資產注入、置換等方式，改善存量結構，增強企業(yè)核心競爭力。鼓勵上市公司聯合金融機構及社會資本發(fā)起設立上市公司并購基金等。
（五）鼓勵多元化融資方式。鼓勵優(yōu)勢企業(yè)發(fā)行企業(yè)債、公司債、中期票據、短期融資券、項目收益票據等，加快推動資產證券化。鼓勵符合條件的企業(yè)發(fā)行“小微企業(yè)增信集合債券”，加強對小微企業(yè)及“三農”等薄弱領域的支持。推動銀行等金融機構開展投貸聯動，引導銀行、證券公司及其他機構為新三板掛牌企業(yè)提供股權質押融資。支持地方法人金融機構發(fā)行專項金融債。大力推廣融資租賃，鼓勵企業(yè)通過融資租賃方式盤活存量資產，支持企業(yè)利用融資租賃引進先進設備，促進技術改造和設備升級；積極推動我市大型裝備制造企業(yè)加強與金融租賃公司合作開展跨境業(yè)務，輸出產能；探索通過融資租賃方式在基礎設施、園區(qū)建設等領域拓寬融資渠道。
（六）強化直接債務融資增信服務。鼓勵地方融資擔保和再擔保機構做大做強，為債券發(fā)行提供增信服務。積極探索債券信用保險，研究和建立多元化、多渠道的債券增信機制。
四、保障措施
（一）加強組織領導，完善工作機制
充分發(fā)揮多層次資本市場工作領導小組的作用，為全市資本市場發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。各縣（市）區(qū)政府要結合各自實際，研究制訂本地區(qū)支持資本市場發(fā)展的政策措施。
完善企業(yè)上市（掛牌）、融資審批事項“綠色通道”制度，為企業(yè)上市（掛牌）、融資提供“一條龍”服務。政府相關職能部門對企業(yè)上市（掛牌）、融資中需出具合規(guī)性證明函件或辦理相關手續(xù)的，要依法依規(guī)及時辦理。對企業(yè)上市（掛牌）、融資過程中涉及多部門審批的，要實行聯合辦公，特事特辦，簡化程序，提高效率。
（二）加大扶持力度，強化政策引導
1. 企業(yè)為掛牌上市將未分配利潤、資本公積、盈余公積轉增為股本而增加的地方財力部分，實施全額獎勵。企業(yè)為掛牌上市，因股權變更、審計調賬、資產評估增值而新增地方財力部分，實施全額獎勵。擬上市掛牌企業(yè)在上市掛牌過程中，涉及兩個或兩個以上法人企業(yè)需要通過股份制改造或重組上市掛牌，并入擬上市掛牌企業(yè)的資產在調整股權、劃轉資產未發(fā)生實際控制人變更的，對新增地方財力部分，實施全額獎勵。以上獎勵均由受益財政承擔。
2. 企業(yè)因股改上市需要在股份制改造、資產重組和股權調整過程中，同一控制下進行合并、分立、股權轉讓等重組，涉及土地、房產等資產變更、過戶所產生的地方貢獻部分，由受益財政當年全額獎勵給企業(yè)。
3. 企業(yè)在2018年1月1日至2020年12月31日期間按本意見要求完成股改的，股改當年獎勵以企業(yè)上年度所繳納的增值稅、企業(yè)所得稅遞增10%為計算基數，超出基數部分予以獎勵；股改后第二年、第三年按其當年繳納的增值稅、企業(yè)所得稅地方留成部分超出股改上年度地方留成部分由受益財政全額獎勵給企業(yè)；完成新三板掛牌或省證監(jiān)局輔導備案的，股改后第四年、第五年按其當年繳納的增值稅、企業(yè)所得稅地方留成部分超出股改上年度地方留成部分的80%由受益財政獎勵給企業(yè)。
4. 積極支持各類股權投資發(fā)展。推動我市現有政府性產業(yè)基金投放相關產業(yè)，引導協助企業(yè)積極對接省級產業(yè)基金。
5. 支持企業(yè)通過融資租賃實現融資。對我市企業(yè)通過融資租賃方式實現融資的，受益財政依據企業(yè)當年地方稅收增長情況，給予企業(yè)相應獎勵。當年新增地方稅收高于融資額1%或超過10萬元的，按照企業(yè)實際融資額的1%給予獎勵，最高不超過10萬元；當年新增地方稅收低于融資額1%或少于10萬元的，按企業(yè)新增地方稅收數額予以獎勵，且不再遞延。
（三）完善后備資源，強化培育服務
實施“兩庫一平臺”提升工程。完善上市后備企業(yè)資源庫，加大培育力度，實行動態(tài)管理。組建資本市場專家?guī)欤ㄆ陂_展問道資本市場、專家一對一等活動，為企業(yè)對接資本市場提供實時咨詢服務。充分發(fā)揮市智慧金融服務平臺作用，打造企業(yè)、金融機構及其他各類投資機構綜合信息交互平臺。
（四）加強人才建設，強化智力支撐
建立常態(tài)化教育普及機制，加大對市直部門、縣（市）區(qū)各級領導干部及企業(yè)的專業(yè)培訓。加強與國內外知名金融機構的合作交流，以機構引進帶動人才引進。建立市、縣兩級政府與滬深交易所、金融機構的雙向掛職交流，進一步提升政府部門資本運作、投資管理的能力和水平。
（五）規(guī)范中介服務，強化監(jiān)督管理
根據上市成功率、執(zhí)業(yè)質量、職業(yè)道德等綜合信息建立中介機構業(yè)績檔案，及時通報各類中介機構的業(yè)績和服務水平。對資信良好、執(zhí)業(yè)能力強的中介機構，要向社會和后備企業(yè)宣傳、推薦；對不認真履行合同、給企業(yè)造成重大損失的中介機構，要通過通報、列入黑名單等形式，提醒企業(yè)審慎合作。對幫助企業(yè)弄虛作假、騙取獎勵資金的中介機構，追回企業(yè)所獲得的政府獎勵資金，并依法追究中介機構和企業(yè)主要負責人責任。
（六）完善考核體系，強化督導問責
將企業(yè)上市（掛牌）工作納入市政府年度目標考評體系，定期通報企業(yè)上市（掛牌）工作進展情況，每年年終綜合考核，確保企業(yè)上市（掛牌）工作順利推進。市地方金融監(jiān)督管理局會同市政府督查室對企業(yè)上市（掛牌）工作三年行動計劃（2018—2020年）落實情況開展常態(tài)化督導，及時跟蹤問效，對措施不力、進展遲緩、推諉拖延的縣（市）區(qū)和部門，通報批評，嚴格問責。
本意見自印發(fā)之日起施行。原企業(yè)上市（掛牌）獎勵政策與此不一致的，以此文件為準。本意見涉及的市級獎補資金由企業(yè)于當年12月31日前向所屬轄區(qū)政府申報，經轄區(qū)政府初審后，上報市地方金融監(jiān)督管理局。市地方金融監(jiān)督管理局審核認定報經市政府批準后，由市財政局按照本意見相關規(guī)定辦理。
2018年8月9日