1.負責(zé)政府和社會資本合作的政策研究，參與制定相關(guān)政策制度。

　　2.負責(zé)向全市宣傳政府和社會資本合作項目（以下簡稱PPP項目）的政策，開展PPP項目的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　3.負責(zé)項目的征集和篩選工作。向市直行業(yè)主管部門和各縣市區(qū)征集潛在PPP項目，對征集到的PPP項目進行評估論證和篩選。

　　4.負責(zé)組織開展項目開展物有所值評價和財政承受能力論證。

　　5.負責(zé)PPP項目的信息管理工作。做好項目開展相關(guān)程序的備案工作，建立焦作市PPP項目儲備庫，建立PPP項目臺帳，及時掌握項目動態(tài)。

　　6.指導(dǎo)監(jiān)督PPP項目按照操作規(guī)范有序推進。

　　7.負責(zé)組織對項目開展績效評價工作。

　　8.承辦上級交辦的其他事項。

　　焦作市政府和社會資本合作管理中心  

　　2015年9月10日           

　　焦作市PPP（政府和社會資本合作模式）

　　項目操作規(guī)程(試行)

　　一、項目識別

　　（一）項目發(fā)起

　　1.政府發(fā)起：財政部門（政府和社會資本合作項目管理中心）應(yīng)負責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作項目。

　　2.社會資本發(fā)起：社會資本發(fā)起的項目，首先應(yīng)報行業(yè)主管部門同意后，由行業(yè)主管部門以項目建議書的方式向當(dāng)?shù)刎斦块T（政府和社會資本合作管理中心）推薦潛在政府和社會資本合作項目。

　　（二）項目篩選

　　項目主管部門向當(dāng)?shù)刎斦块T提交關(guān)于該項目列入PPP項目的申請（同級部門往來提供函件）。

　　財政部門（政府和社會資本合作管理中心）對項目進行必要性、合規(guī)性、可行性審核，并依據(jù)審核結(jié)果，建立焦作市PPP項目意向庫，分批次向社會公布。

　　（三）物有所值評價

　　項目主管部門向財政部門提交項目物有所值評價和財政承受能力論證的申請（同級部門往來提供函件）及以下附件：

　　1.新建、改建項目應(yīng)提交可行性研究報告、納入城市總體規(guī)劃的證明、初步實施方案和項目產(chǎn)出說明；

　　2.存量項目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、初步實施方案和項目產(chǎn)出說明；

　　3.項目主管部門委托咨詢機構(gòu)編制的項目物有所值評價和財政承受能力論證報告。咨詢機構(gòu)可從財政部門推薦選用的咨詢單位中選擇，最終選定的咨詢機構(gòu)報財政部門（政府和社會資本合作管理中心）備案。

　　財政部門組織行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門及專家對報送PPP項目從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作，并最終出具項目物有所值評價報告。

　　1.定性評價：重點關(guān)注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運營效率、促進創(chuàng)新和公平競爭等。

　　2.定量評價：主要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。

　　通過物有所值評價報告的項目，進入財政承受能力論證階段。

　　（四）財政承受能力論證

　　根據(jù)項目主管部門報送的相關(guān)資料，財政部門（政府和社會資本合作管理中心）組織相關(guān)行業(yè)主管部門、職能部門和相關(guān)科室對項目開展財政承受能力論證，并最終出具項目財政承受能力評價報告。

　　通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，項目主管部門可根據(jù)評價和論證的結(jié)果編制項目實施方案；未通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，可在實施方案調(diào)整后重新驗證。經(jīng)驗證仍不能通過的項目，不再采取PPP模式。通過驗證的項目，可進行項目準備。

　　二、項目準備

　　（一）管理架構(gòu)組建

　　政府或其指定的職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構(gòu)。一般項目由項目實施機構(gòu)牽頭組成協(xié)調(diào)小組，重大項目成立指揮部，建議由市、縣領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任指揮長，統(tǒng)籌安排PPP項目實施過程中部門之間溝通協(xié)調(diào)、項目手續(xù)辦理等各項工作。

　　（二）實施方案編制

　　實施方案應(yīng)由項目實施機構(gòu)委托專業(yè)的咨詢機構(gòu)編制，并依次對如下內(nèi)容進行介紹：

　　1.項目概況：主要包括基本情況、經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)和項目公司股權(quán)情況等；

　　2.風(fēng)險分配基本框架：按照分析分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險；

　　3.項目運作方式：主要包括委托運營、管理合同、建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營、轉(zhuǎn)讓-運營-移交和改建-運營-移交等。具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定；

　　4.交易結(jié)構(gòu)：項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機制和相關(guān)配套安排；

　　5.合同體系：包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最核心的法律文件；

　　6.監(jiān)管架構(gòu)：包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式；

　　7.采購方式選擇：采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。

　　（三）實施方案審核

　　項目主管部門將編制好的實施方案報政府審批。政府組織相關(guān)部門對實施方案進行審核批復(fù)。

　　（四）實施方案報送

　　通過政府批復(fù)的項目，財政部門（政府和社會資本合作管理中心）根據(jù)項目實際情況，統(tǒng)籌考慮項目成熟度、可示范程度等因素，優(yōu)選項目依次進入市備選庫、推介庫、示范庫，并分類分批次向社會公開發(fā)布。入選我市備選庫的項目，由市政府和社會資本合作項目管理中心統(tǒng)一向省財政廳申請PPP開發(fā)性基金支持。

　　三、項目采購

　　（一）資格預(yù)審

　　1.項目實施機構(gòu)根據(jù)項目需要準備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作管理中心）備案。

　　2.資格預(yù)審公告應(yīng)在省財政廳網(wǎng)站發(fā)布。提交資格預(yù)審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日。

　　3.項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準備工作；項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機構(gòu)應(yīng)在實施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實施方案選擇的采購方式。

　　（二）采購文件編制

　　項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。

　　（三）采購方式及執(zhí)行

　　資格預(yù)審結(jié)束后，項目指揮部或協(xié)調(diào)小組可組織項目市場測試環(huán)節(jié)，召開市場測試會主要針對項目的有關(guān)PPP項目結(jié)構(gòu)、費價政策、投資回報模式、風(fēng)險分擔(dān)、其他邊界條件的詳細設(shè)計和可行性論證邀請社會資本提前非正式介入，用以檢驗PPP項目的方案設(shè)想是否符合市場參與主體如潛在競標(biāo)人、融資機構(gòu)的意愿，并借此獲得各類市場參與主體的反饋，以便對PPP方案進行合理的調(diào)整和完善。

　　項目采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進行：采購公告發(fā)布及報名、資格審查及采購文件發(fā)售、相應(yīng)文件評審。采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。

　　采用競爭性磋商采購方式采購的項目，在采購過程中符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有2家的，競爭性磋商采購活動可以繼續(xù)進行。采購過程中符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有1家的，采購人（項目實施機構(gòu)）或者采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止競爭性磋商采購活動，發(fā)布項目終止公告并說明原因，重新開展采購活動。

　　達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準的貨物和服務(wù)采購項目，采用競爭性磋商采購方式的，應(yīng)事先取得采購人主管預(yù)算單位同意后，報市財政局批準。 

　　（四）談判與合同簽署

　　項目指揮部或協(xié)調(diào)小組成立談判小組，必要時可邀請發(fā)改、財政、住建等相關(guān)職能部門作為談判組成員，根據(jù)采購結(jié)果同社會資本展開多輪磋商和談判。

　　1.按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構(gòu)就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判，率先達成一致的即為中選者。確認談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行再次談判。

　　2.確認談判完成后，項目實施機構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于5個工作日；

　　3.項目實施機構(gòu)應(yīng)在項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將項目合同在省財政廳網(wǎng)站上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

　　公示期滿無疑義的項目合同，應(yīng)報政府審批（以蓋政府行政公章為審批標(biāo)準）后，由項目實施機構(gòu)與中選社會資本簽署。需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與實施機構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補充合同。

　　四、項目執(zhí)行

　　（一）設(shè)立項目公司

　　1.項目公司是社會資本為實施PPP項目而專門成立的公司，政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司，項目融資由社會資本或項目公司負責(zé)。項目實施機構(gòu)和財政部門（政府和社會資本合作管理中心）應(yīng)監(jiān)督社會資本按照合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。

　　2.項目公司負責(zé)編制或最終確定初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，并最終完成全部的設(shè)計工作。項目初步設(shè)計應(yīng)報發(fā)改委審批，且政府方享有在一定的時間內(nèi)審查任何設(shè)計文件并提出意見的權(quán)利。

　　（二）融資管理

　　1.由社會資本或項目公司負責(zé)融資。

　　2.財政部門（政府和社會資本合作管理中心）和項目實施機構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

　　3.社會資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會資本或項目公司可根據(jù)項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

　　4.當(dāng)項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會資本或項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項目公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風(fēng)險已解除的，債權(quán)人應(yīng)停止介入。

　　5.項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　6.財政部門（政府和社會資本合作管理中心）和項目實施機構(gòu)應(yīng)建立PPP項目政府支付臺賬，嚴格控制財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，PPP項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。

　　（三）績效監(jiān)測與支付

　　1.項目實施機構(gòu)督促社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期檢查項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作管理中心）備案。

　　2.政府有支付義務(wù)的,按照實際績效支付。設(shè)置超額收益分享機制的，社會資本或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府支付應(yīng)享有的超額收益。

　　3.項目實際績效優(yōu)于約定標(biāo)準的，應(yīng)執(zhí)行獎勵條款，并可作為合同能否展期的依據(jù)；未達到約定標(biāo)準的，應(yīng)執(zhí)行懲處條款或救濟措施。

　　（四）履約管理

　　1.社會資本或項目公司違反合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動提前終止程序。

　　2.合同執(zhí)行和管理過程中，項目實施機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。合同雙方發(fā)生爭議且無法協(xié)商一致的事項，依法申請啟動民事訴訟程序。

　　（五）中期評估與公開

　　1.項目實施機構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報財政部門（政府和社會資本合作管理中心）備案。

　　2.政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和勞動者權(quán)益等。

　　3.政府、社會資本或項目公司應(yīng)依法公開披露項目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。

　　五、項目移交

　　（一）移交準備

　　1.項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)約定確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

　　2.項目移交工作組應(yīng)委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，按照約定評估方式，對移交資產(chǎn)進行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)。

　　（二）性能測試

　　1.項目移交工作組應(yīng)嚴格按照性能測試方案和移交標(biāo)準對移交資產(chǎn)進行性能測試。

　　2.性能測試結(jié)果不達標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。

　　（三）資產(chǎn)移交

　　社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)，辦理法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

　　（四）績效評價

　　1.項目移交完成后，財政部門（政府和社會資本合作管理中心）應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP應(yīng)用等進行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。

　　2.評價結(jié)果作為政府開展PPP管理工作決策參考依據(jù)。