各縣（市）區(qū)人民政府，市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委會(huì)，市人民政府各部門(mén)，各有關(guān)單位：

    為進(jìn)一步鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等方式參與我市重大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，提高公共產(chǎn)品供給能力和效率，促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變，激發(fā)社會(huì)資本活力，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作操作指南（試行）通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）、《河南省人民政府關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》（豫政〔2014〕89號(hào)）精神，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式（PPP）制定如下實(shí)施意見(jiàn)：

    一、推廣運(yùn)用PPP模式的基本原則

    （一）權(quán)責(zé)對(duì)等原則。樹(shù)立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的契約精神，嚴(yán)格按照合同辦事。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，按照“風(fēng)險(xiǎn)由最適宜的一方來(lái)承擔(dān)”的原則，合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)原則上由社會(huì)資本承擔(dān)，政策、法律和最低需求風(fēng)險(xiǎn)等由政府承擔(dān)。政府不得承諾給予社會(huì)資本過(guò)多補(bǔ)貼，不兜底市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

    （二）科學(xué)決策原則。在項(xiàng)目選擇時(shí)進(jìn)行充分評(píng)估論證，與傳統(tǒng)的政府直接建設(shè)運(yùn)營(yíng)方式進(jìn)行比較分析，確保采用政府和社會(huì)資本合作模式后，能夠提高服務(wù)質(zhì)量和效率，或降低使用者成本，增強(qiáng)決策科學(xué)性。

    （三）激勵(lì)相容原則。綜合考慮項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和社會(huì)效益，建立收益分配和績(jī)效考核制度，一方面通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整收費(fèi)定價(jià)或政府補(bǔ)貼，確保社會(huì)資本回報(bào)合理，項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。另一方面建立嚴(yán)格的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)提供的公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確保項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)達(dá)到預(yù)期效果。

    （四）互利共贏原則。充分考慮社會(huì)公共需求和政府管理需求，合理照顧企業(yè)業(yè)務(wù)拓展和投資回報(bào)，確立社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，有效平衡經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)政府、社會(huì)資本和社會(huì)公眾共贏。

    （五）試點(diǎn)先行原則。選擇盈利預(yù)期較強(qiáng)、投資規(guī)模較大、前期工作比較成熟的PPP項(xiàng)目先行先試，由易到難，有序推進(jìn)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP試點(diǎn)。

    二、合理確定PPP項(xiàng)目的范圍及模式

    （一）項(xiàng)目適用范圍。

    PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)項(xiàng)目。燃?xì)狻⒐╇姟⒐┧⒐帷⑽鬯袄幚淼仁姓O(shè)施，公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目均可推行PPP模式。新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。

    已建成項(xiàng)目，也要積極推廣PPP模式，引入社會(huì)資本并組建項(xiàng)目公司，通過(guò)項(xiàng)目租賃、重組、轉(zhuǎn)讓等方式對(duì)原項(xiàng)目進(jìn)行升級(jí)改造或合作運(yùn)營(yíng)，盤(pán)活存量資產(chǎn)、提升經(jīng)營(yíng)管理水平、改善公共服務(wù)質(zhì)量。

    已界定為地方政府存量債務(wù)中適宜以PPP模式運(yùn)營(yíng)的融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目，要大力推廣PPP模式，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)并獲取合理回報(bào)，減輕政府公共財(cái)政舉債壓力，騰出更多資金用于重點(diǎn)民生項(xiàng)目建設(shè)。

    （二）操作模式選擇。

    1.經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。對(duì)于具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的項(xiàng)目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交（BOOT）等模式推進(jìn)。要依法放開(kāi)相關(guān)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，積極推動(dòng)自然壟斷行業(yè)逐步實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)。

    2.準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等，采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）等模式推進(jìn)。要建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制，為投資者獲得合理回報(bào)積極創(chuàng)造條件。

    3.非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的項(xiàng)目，可通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，采用建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）、委托運(yùn)營(yíng)等市場(chǎng)化模式推進(jìn)。要合理確定購(gòu)買(mǎi)內(nèi)容，把有限的資金用在刀刃上，切實(shí)提高資金使用效益。

    三、PPP項(xiàng)目的實(shí)施流程

    PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)原則上由各相應(yīng)行業(yè)主管部門(mén)實(shí)施，也可以是其屬事業(yè)單位，市五大投資公司等市屬?lài)?guó)有公司可根據(jù)合作項(xiàng)目的行業(yè)性質(zhì)和特點(diǎn)作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。

    （一）項(xiàng)目征集遴選。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)根據(jù)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，向各相關(guān)職能部門(mén)和社會(huì)征集遴選潛在的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。政府發(fā)起的PPP項(xiàng)目由政府行業(yè)主管部門(mén)以初步實(shí)施方案的方式向市發(fā)展改革委申報(bào)，社會(huì)發(fā)起的PPP項(xiàng)目由社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向市發(fā)展改革委推薦。PPP項(xiàng)目申報(bào)和推薦應(yīng)明確PPP項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)、合作模式設(shè)計(jì)、回報(bào)方案設(shè)計(jì)與合作周期設(shè)計(jì)。市發(fā)展改革委牽頭對(duì)征集到的PPP項(xiàng)目進(jìn)行必要性、合規(guī)性、可行性審核，并依據(jù)審核結(jié)果，建立焦作市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目成熟度、可示范程度等因素，分批次向社會(huì)公布推介入庫(kù)項(xiàng)目。

    （二）項(xiàng)目評(píng)估論證。入庫(kù)項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)要向市財(cái)政局提交項(xiàng)目基本情況、初步實(shí)施方案等相關(guān)資料，市財(cái)政局要會(huì)同市發(fā)展改革委及行業(yè)主管部門(mén)等，開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)（“物有所值”評(píng)價(jià)）工作，對(duì)不同合作方式所對(duì)應(yīng)的資本結(jié)構(gòu)、運(yùn)行成本及可獲得的利潤(rùn)進(jìn)行綜合分析，對(duì)項(xiàng)目的定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、產(chǎn)出質(zhì)量與效益、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、融資方案和中長(zhǎng)期財(cái)政補(bǔ)貼等進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估，平衡項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和社會(huì)效益，必要時(shí)可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)。同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)政府付費(fèi)或財(cái)政補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開(kāi)展財(cái)政承受能力論證。

    （三）制定實(shí)施方案。績(jī)效評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證通過(guò)后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，主要包括：項(xiàng)目名稱(chēng)及基本情況、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)關(guān)、項(xiàng)目的基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、合作伙伴應(yīng)當(dāng)具備的條件、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作模式、交易架構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式的選擇、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效指標(biāo)以及應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在制定實(shí)施方案階段，應(yīng)對(duì)有意向參與項(xiàng)目合作的社會(huì)資本征集項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將擬定的項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)市政府，市政府將組織市發(fā)展改革、財(cái)政、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審后確定。

    （四）合作伙伴選擇。實(shí)施方案確定后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及有關(guān)規(guī)定，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判和競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源等多種方式，綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)實(shí)力等因素，擇優(yōu)選擇誠(chéng)實(shí)可信、安全可靠的合作伙伴。項(xiàng)目涉及產(chǎn)權(quán)交易的，按項(xiàng)目性質(zhì)進(jìn)入公共資源交易中心公開(kāi)、公平、公正競(jìng)價(jià)進(jìn)行。對(duì)采取競(jìng)爭(zhēng)性談判或邀標(biāo)方式的，應(yīng)測(cè)算配置資源價(jià)值、評(píng)估價(jià)格、財(cái)政補(bǔ)貼等主要條件。市財(cái)政局要依托政府采購(gòu)信息平臺(tái)，加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)環(huán)節(jié)的規(guī)范和監(jiān)督管理并優(yōu)化環(huán)節(jié)和流程。

    （五）合作合同制定。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案與PPP項(xiàng)目其他參與方在平等協(xié)商、依法依規(guī)的基礎(chǔ)上簽署項(xiàng)目合同，并按規(guī)定公示，確定各方的權(quán)利和義務(wù)，合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。合同內(nèi)容應(yīng)該包括項(xiàng)目功能、合作模式、績(jī)效要求、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、評(píng)價(jià)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、付款方式、收益調(diào)整、退出機(jī)制、爭(zhēng)議解決方式，違約責(zé)任以及各方約定的其他事項(xiàng)。涉及的合同范本應(yīng)按照有關(guān)要求規(guī)范制訂，并在專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，由市直相關(guān)職能部門(mén)、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)共同協(xié)商并根據(jù)談判結(jié)果研究完善，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。

    （六）項(xiàng)目組織實(shí)施。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要會(huì)同市財(cái)政局、市發(fā)展改革委監(jiān)管PPP項(xiàng)目各方按照合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司應(yīng)保證按時(shí)完成項(xiàng)目融資并履行建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等合同義務(wù)，確保工程質(zhì)量。項(xiàng)目運(yùn)行期間，項(xiàng)目公司依約提供安全、優(yōu)質(zhì)、高效、便利的公共服務(wù)，并定期對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施正常運(yùn)行。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照合同約定向項(xiàng)目公司支付費(fèi)用，并執(zhí)行約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款或懲處措施。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，項(xiàng)目公司應(yīng)向政府支付超額收益。需要進(jìn)行合同調(diào)整的，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況、公眾滿意度等，適時(shí)調(diào)整價(jià)格、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政補(bǔ)貼、租金等，確保回報(bào)合理、項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。

    （七）合作績(jī)效評(píng)價(jià)。市財(cái)政局要會(huì)同相關(guān)職能部門(mén)，積極建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、運(yùn)營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。視項(xiàng)目合作周期，每隔三至五年對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)行一次中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況及合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目評(píng)估要推行政府部門(mén)和社會(huì)資本之外的第三方評(píng)審機(jī)制。

    （八）合作項(xiàng)目移交。項(xiàng)目合作期滿，市財(cái)政局、市發(fā)展改革委要會(huì)同項(xiàng)目主管部門(mén)、實(shí)施機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目移交工作組，依據(jù)合同約定進(jìn)行項(xiàng)目移交，做好移交資產(chǎn)的評(píng)估、性能測(cè)試及資金補(bǔ)償，辦妥法律過(guò)戶(hù)和管理權(quán)移交手續(xù)。

    四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

    （一）健全工作協(xié)調(diào)機(jī)制。市政府成立政府和社會(huì)資本合作模式推廣運(yùn)用工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)部署全市政府和社會(huì)資本合作模式推廣運(yùn)用工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由市長(zhǎng)兼任，副組長(zhǎng)包括各分管副市長(zhǎng)，其中常務(wù)副市長(zhǎng)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。成員單位包括財(cái)政、發(fā)展改革、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、城鄉(xiāng)規(guī)劃、交通運(yùn)輸、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、水利、衛(wèi)生計(jì)生、教育、國(guó)資、監(jiān)察、審計(jì)等行業(yè)主管或監(jiān)管部門(mén)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)參與項(xiàng)目管理，依法履行監(jiān)管職責(zé)。

    領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市財(cái)政局，履行政策制訂、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、信息管理、宣傳培訓(xùn)等職責(zé)，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督指導(dǎo)。

    辦公室下設(shè)運(yùn)作機(jī)構(gòu)——PPP項(xiàng)目管理中心，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)等具體工作。

    各縣（市）區(qū)政府也要建立相應(yīng)的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，明確職責(zé)分工和工作目標(biāo)要求，為推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式提供組織保障。

    （二）強(qiáng)化培訓(xùn)指導(dǎo)力度。各級(jí)政府要大力宣傳政府和社會(huì)資本合作的工作理念和方法，調(diào)動(dòng)政府部門(mén)、市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾參與政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的積極性，形成良好的社會(huì)氛圍。要大力加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施能力建設(shè)，注重引進(jìn)和培育高層次專(zhuān)業(yè)人才，提升項(xiàng)目組織實(shí)施質(zhì)量。要及時(shí)向社會(huì)發(fā)布相關(guān)政策，公開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資等方面的信息。要鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)提前介入，為項(xiàng)目提供融資、保險(xiǎn)等服務(wù)。市財(cái)政局要會(huì)同有關(guān)部門(mén)在項(xiàng)目論證、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合作伙伴選擇、融資安排、合同管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作環(huán)節(jié)，為縣（市）區(qū)級(jí)政府提供全方位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支撐，確保合作項(xiàng)目規(guī)范有序?qū)嵤?/SPAN>

    （三）加強(qiáng)政府管理職責(zé)。各級(jí)政府作為推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式工作的責(zé)任主體，要明確職責(zé)分工，抓好工作落實(shí)。要圍繞提高行政效率和工作質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)環(huán)節(jié)的制約和監(jiān)督。要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)情況依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)情況，依據(jù)合同約定對(duì)價(jià)格、補(bǔ)貼等進(jìn)行調(diào)整，激勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新提高公共服務(wù)質(zhì)量。