焦財(cái)采購[2012]10號(hào)

市直各單位（部門）：

為進(jìn)一步提高政府采購工作效率，推進(jìn)我市電子化政府采購進(jìn)程，規(guī)范預(yù)算單位的政府采購執(zhí)行行為，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，我們制訂了《焦作市政府采購業(yè)務(wù)工作流程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

二Ｏ一二年八月二十七日

焦作市政府采購業(yè)務(wù)工作流程

一、政府采購的適用范圍

國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下稱采購單位），使用財(cái)政性資金（包括預(yù)算內(nèi)、外資金及其他財(cái)政性資金）采購依法制定的采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的，均實(shí)行政府采購。我市采購目錄以當(dāng)年適用的文件為準(zhǔn)，采購限額標(biāo)準(zhǔn)為：貨物類單項(xiàng)5000元（含）或批量10000元（含）以上項(xiàng)目，服務(wù)類10000元（含）以上項(xiàng)目，工程類50000元（含）以上項(xiàng)目。

二、采購項(xiàng)目的申報(bào)審批

（一）采購計(jì)劃申報(bào)

1、采購單位在申報(bào)采購項(xiàng)目時(shí)通過電子化政府采購系統(tǒng)網(wǎng)上申報(bào)，并詳細(xì)和正確填寫采購金額、資金來源、付款方式等內(nèi)容。

2、屬于《焦作市市級(jí)行政事業(yè)單位資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)》范圍內(nèi)的，在采購計(jì)劃基本信息的審批流程內(nèi)，點(diǎn)擊資產(chǎn)管理審核。

3、屬于工程類以及與工程有關(guān)的貨物和服務(wù)的，須財(cái)政評(píng)審中心評(píng)審并出具評(píng)審報(bào)告,采購單位通過附件上傳；若暫時(shí)無法出具評(píng)審報(bào)告的，采購單位在合同備案時(shí)一并上傳。

（二）采購資金落實(shí)

根據(jù)資金來源渠道由財(cái)政相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）審批。

1、屬于市級(jí)預(yù)算安排的資金由預(yù)算編制局落實(shí)；

2、屬于中央和省下達(dá)的資金由財(cái)政相關(guān)業(yè)務(wù)科室落實(shí)；

3、屬于授權(quán)支付或其他資金支付的，納入會(huì)計(jì)站代理的由會(huì)計(jì)站落實(shí)；未納入會(huì)計(jì)站代理的，由采購單位或資金支付單位出具紙質(zhì)意見，通過附件上傳，采購辦予以落實(shí)；

4、屬于拼盤資金的，根據(jù)中央、省、市、單位自籌投入情況進(jìn)行審批。屬于財(cái)政資金的，按照上級(jí)與市級(jí)投入資金比例大小，由投入比例大的財(cái)政部門相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）負(fù)責(zé)落實(shí)，單位自籌資金的同上述（3）手續(xù)辦理。

（三）采購方式批復(fù)

根據(jù)采購單位上報(bào)的計(jì)劃，采購辦按照以下原則確定采購方式：

1、屬于定點(diǎn)印刷、辦公家具、耗材、交通工具、會(huì)議、協(xié)議辦公設(shè)備范圍內(nèi)的，按定點(diǎn)采購或協(xié)議供貨方式批復(fù)；

2、采購規(guī)模在公開招標(biāo)限額以下的貨物、工程和服務(wù)的項(xiàng)目，按照法律法規(guī)規(guī)定的采購方式，由采購單位申報(bào)，相關(guān)資料完備后，采購辦審批通過；

3、采購規(guī)模在公開招標(biāo)限額以上的項(xiàng)目，原則上必須采用公開招標(biāo)方式采購，若因特殊情況需要采用公開招標(biāo)以外采購方式的，采購單位填寫《焦作市政府采購非公開招標(biāo)采購審批表》，并附相關(guān)依據(jù)，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，采購辦審批通過；

4、屬于部門有特殊要求，需采用部門集中采購形式采購的項(xiàng)目，采購單位填寫《焦作市政府采購部門集中采購審批表》，并附相關(guān)依據(jù)，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，采購辦審批通過；

5、列入采購目錄范圍內(nèi)的通用類采購項(xiàng)目，采購單位必須委托市公共資源交易中心負(fù)責(zé)采購。

（四）選擇代理機(jī)構(gòu)

采購單位按照批復(fù)的組織形式和采購方式，在電子化采購系統(tǒng)內(nèi)選擇有代理資質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)委托代理采購。

（五）采購計(jì)劃編號(hào)

1、代理機(jī)構(gòu)接到項(xiàng)目委托后，將采購項(xiàng)目的采購文件、委托代理協(xié)議等資料上傳，采購辦審批通過；

2、屬于聯(lián)合招標(biāo)采購的工程類以及與工程有關(guān)的貨物或服務(wù)類項(xiàng)目，須先到相關(guān)部門取得招標(biāo)編號(hào)后，采購辦審批通過。

（六）合同網(wǎng)上備案

所有實(shí)行電子化政府采購的項(xiàng)目，采購單位采購活動(dòng)結(jié)束后，在電子化采購系統(tǒng)內(nèi)將合同及中標(biāo)（成交）通知書等相關(guān)資料進(jìn)行網(wǎng)上備案，采購辦審核通過后備案完成。

（七）原則上所有政府采購項(xiàng)目都必須通過電子化政府采購方式申報(bào)，若因特殊情況需通過紙質(zhì)申報(bào)的，采購單位需填寫《焦作市直政府采購商品計(jì)劃明細(xì)表》，經(jīng)資金落實(shí)（同上（一）2的程序一致）和相關(guān)資料齊備后，報(bào)采購辦審核。

以上具體操作程序，采購單位可在焦作市政府采購網(wǎng)文件下載欄（http://jiaozuo.hngp.gov.cn/jiaozuo/）查看。

三、采購資金的結(jié)算和支付（中標(biāo)價(jià)以內(nèi)）

（一）貨物、服務(wù)類項(xiàng)目

采購資金支付時(shí)，采購單位通過電子化系統(tǒng)合同備案查詢欄，直接打印自動(dòng)生成的《焦作市市直政府采購資金支付申請(qǐng)表》，由采購單位簽字并經(jīng)會(huì)計(jì)站資金審核（納入會(huì)計(jì)站管理的單位）加蓋采購單位財(cái)務(wù)印章后，屬于財(cái)政資金支付的報(bào)預(yù)算執(zhí)行局直接辦理支付手續(xù)；屬于單位資金支付的報(bào)會(huì)計(jì)站或由資金支付單位（未納入會(huì)計(jì)站管理）辦理支付手續(xù)；財(cái)政專戶支付的須有財(cái)政相關(guān)業(yè)務(wù)科室出具意見。

（二）工程類（包括有關(guān)的貨物或服務(wù)）項(xiàng)目，按以下情況辦理：

1、工程類項(xiàng)目預(yù)付款的支付，同上述貨物、服務(wù)類項(xiàng)目資金支付程序。

2、工程類項(xiàng)目進(jìn)度款和結(jié)（決）算款的支付，由財(cái)政相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）會(huì)同評(píng)審中心評(píng)審并出具意見，財(cái)政監(jiān)督委審核后，按貨物或服務(wù)類項(xiàng)目資金支付程序辦理支付手續(xù)。

（三）采購單位通過紙質(zhì)申報(bào)的采購項(xiàng)目，填寫紙質(zhì)《焦作市政府采購資金支付申請(qǐng)書》報(bào)采購辦，并附《焦作市直政府采購商品計(jì)劃明細(xì)表》、中標(biāo)通知書、采購合同、評(píng)審中心的評(píng)審意見（同上述（二））、發(fā)票復(fù)印件等資料，經(jīng)審核后轉(zhuǎn)預(yù)算執(zhí)行局辦理付款手續(xù)。

四、采購資金超中標(biāo)價(jià)的處理

采購單位經(jīng)過招標(biāo)采購的中標(biāo)價(jià)，是辦理資金支付的主要依據(jù)，任何單位不得隨意變更或增加采購項(xiàng)目和合同金額。確因特殊情況，需要變更和增加的，按照采購項(xiàng)目的類別和限額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理。

（一）貨物和服務(wù)類項(xiàng)目：

1、超中標(biāo)價(jià)10%（含）以內(nèi)的項(xiàng)目，采購單位提供原合同和采購編號(hào)，按采購項(xiàng)目的申報(bào)審批程序，采用單一來源方式批復(fù)采購，供需雙方簽訂補(bǔ)充合同。

2、超中標(biāo)價(jià)10%以上的項(xiàng)目，采購未實(shí)施的，采購單位按程序重新辦理政府采購手續(xù)；已自行組織實(shí)施的，報(bào)經(jīng)有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，按違反政府采購規(guī)定處理。

（二）工程類（包括與工程有關(guān)的貨物和服務(wù)）項(xiàng)目：

1、超中標(biāo)價(jià)10%以內(nèi)（含10%），且增加金額100萬元以下（含100萬元）的項(xiàng)目，不超過當(dāng)年財(cái)政預(yù)算安排或項(xiàng)目概算批復(fù)的，在工程發(fā)生變更或增加工程內(nèi)容時(shí)，由招標(biāo)采購單位提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

（1）組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、勘察、施工、財(cái)政等相關(guān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查和研究，并進(jìn)行會(huì)簽；

（2）因項(xiàng)目較小，無設(shè)計(jì)、監(jiān)理、勘察等單位或人員的，由業(yè)主負(fù)責(zé)人、業(yè)主代表、施工方、財(cái)政部門等研究并會(huì)簽；

2、超中標(biāo)價(jià)10%以內(nèi)（含10%），且增加金額100萬元以上的項(xiàng)目，不超過當(dāng)年財(cái)政預(yù)算安排或項(xiàng)目概算批復(fù)的，按以上程序會(huì)簽，并報(bào)市政府審批。

3、超中標(biāo)價(jià)10%以上，不超過當(dāng)年財(cái)政預(yù)算安排或項(xiàng)目概算批復(fù)的項(xiàng)目，按以下程序辦理：
    （1）屬于招標(biāo)采購范圍內(nèi)的變更，相關(guān)部門會(huì)簽后報(bào)市政府審批；

（2）屬于招標(biāo)采購范圍外的新增工程，相關(guān)部門會(huì)簽后，按程序重新組織招標(biāo)采購，或上報(bào)市政府審批；

上述1、2、3項(xiàng)所述情況，采購單位需將會(huì)簽結(jié)果或市政府批準(zhǔn)意見報(bào)財(cái)政部門，財(cái)政部門區(qū)分情況辦理政府采購手續(xù)，否則，財(cái)政部門不予評(píng)審、不予撥款。

4、工程項(xiàng)目變更內(nèi)容或新增內(nèi)容超過當(dāng)年財(cái)政預(yù)算安排或項(xiàng)目概算批復(fù)的，建設(shè)單位重新報(bào)發(fā)改委和財(cái)政部門申請(qǐng)追加投資計(jì)劃和工程預(yù)算。

5、對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)，建設(shè)單位擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、增加建設(shè)內(nèi)容形成的增量投資，財(cái)政部門在評(píng)審時(shí)不予認(rèn)可、國庫不予撥款。

五、違反政府采購規(guī)定的處理

采購單位擅自自行采購屬于焦作市采購目錄以內(nèi)或達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)以上的項(xiàng)目，財(cái)政相關(guān)科室（部門）不予落實(shí)資金，屬于評(píng)審范圍項(xiàng)目的評(píng)審中心不予評(píng)審，采購辦會(huì)同財(cái)政相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出處理意見，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行處理；30萬元以上引入專家評(píng)審機(jī)制，按評(píng)審結(jié)果進(jìn)行處理；數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的建議監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)采購單位和責(zé)任人進(jìn)行處理。

六、政府采購的監(jiān)督檢查

財(cái)政部門是負(fù)責(zé)政府采購監(jiān)督管理的部門，依法履行對(duì)政府采購活動(dòng)的監(jiān)督管理職責(zé)，對(duì)政府采購項(xiàng)目的活動(dòng)進(jìn)行檢查；

審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)政府采購進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。政府采購監(jiān)督管理部門、政府采購各當(dāng)事人有關(guān)政府采購的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督；

監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)參與政府采購活動(dòng)的國家機(jī)關(guān)、國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員實(shí)施監(jiān)察；

派駐單位的紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)派駐單位政府采購活動(dòng)的監(jiān)察，依法實(shí)施對(duì)派駐單位政府采購活動(dòng)的全過程監(jiān)督。