焦作市財政局崗位權力行使風險防控圖
崗位：副局長                       姓名：張繼東
崗位權力                      （亮）		崗位風險點 （定）		防控措施（規）
教科文財政專戶資金支付	→	1、對申請支付資料手續審核把關不嚴，容易產生資金流失風險。2、對長期打交道的預算單位和人，礙于情面，或有吃請現象，容易產生資金風險。	→	1、嚴格按照各專項資金規定的審批程序和標準、依據進行操作，不符合規定的或有疑慮的不予以辦理。2、按局統一要求，實行資金初審、復審和監督部門再審等多環節制約的辦法。定期查找工作中是否存在有資金管理漏洞現象，防患于未然。
教科文上級待分資金分配、項目申報	→	1、在上級待分資金分配時，不按公開透明的程序和科學的方法進行分配，或考慮因素較為單一，有遠近之分，產生資金風險。2、縣市區逐級上報教科文事業項目，在限報項目的情況下，親親疏疏，產生資金風險。	→	1、嚴格執行預算管理和財政干部“八不準”規定，提升個人素質，秉公辦事。2、在分配資金和篩選上報項目時，主動征求部門意見，通過崗位監督、審查和主管局長、局長審核的規定程序辦理。同時加強政策學習和研究，增加防范意識。
農業項目的申報	→	1、在農業申報過程中，項目申報單位為獲取項目通過，有可能對項目審核人員進行吃喝拉攏，甚至行賄，導致不符合要求的項目通過。2、部分項目單位通過關系找到專家評審人員，招呼給予關照，最后獲得通過。	→	1、嚴格遵守廉政紀律，拒絕項目申報單位的吃請、禮金和禮物，拒絕參與高消費娛樂活動。2、加強項目的考察、論證、篩選，確保農業項目申報的正常運行。
農業項目的檢查驗收	→	1、在農業專項資金檢查過程中，因接受其吃請、禮金、禮物和參與高消費娛樂活動，對被查單位審核把關不嚴、反映情況失真。2、在“追究責任”環節中，出現：接受被檢查單位的吃請、徇私情講關系，大事化了，小事化了，不落在實處。	→	1、嚴格遵守廉政紀律，拒絕被查單位的吃請、禮金和禮物，拒絕參與高消費娛樂活動，據實反映被查項目單位情況。2、嚴格遵守財經制度，依法辦事，按制度執行，確保各項工作的正規、合理、規范。
農業專項資金的下達	→	1、在農業專項資金下達過程中，因接受其吃請、禮金、禮物和參與高消費娛樂活動，造成項目資金在分配上存在傾斜。2、在核定、下達縣區財政資金時，人為傾斜縣區。	→	1、嚴格遵守廉政紀律，拒絕下級財政部門的吃請、禮金和禮物，拒絕參與高消費娛樂活動。2、和主管局嚴格按照項目批復，實事求是，下達各項農業專項資金。
行政事業單位國有資產處置審批	→	1、在審核單位材料時，調查不清、把關不嚴，造成國有資產流失。  2、講人情，主觀故意不執行政策或變更政策，造成資產流失。	→	1、嚴格執行財政政策和國有資產管理制度，依法行政、嚴格把關，按章辦事。        2、不徇私情，加強監督，嚴格執行政策規定。
行政事業單位國有資產收益收繳	→	1、不執行制度，把關不嚴，造成國有資產收益減少。2、資產收益不及時繳庫，截留收入。	→	1、嚴格執行財政政策和國有資產管理制度，依法行政、按章辦事。                  2、資產收益及時繳庫，防止截留。
土地專項資金和廉租住房保障專項資金的管理	→	1、參與對土地專項資金和廉租住房保障專項資金分配時，接受其吃請、禮金、禮物和參與高消費娛樂活動，不能堅持原則，造成資金分配不公。2、在資金撥付時，審核把關不嚴，不能夠按程序撥付資金，造成資金流失。	→	1、嚴格按照土地專項資金和廉租住房保障專項資金管理辦法，科學合理確定資金分配因素，加強資金管理，提高資金使用效益。2、嚴格按照專項資金審核程序，防止擴大范圍和提高標準支付資金，確保?？顚Ｓ?。
財政信息化建設	→	財政信息化建設中，針對硬件需求、財政業務信息系統建設，不能認真把握實際的需求，超范圍、超數量、超規模建設。	→	認真遵守財經紀律，重大事項履行“三重一大”程序，提請局黨組研究同意，重大建設項目提請項目專項審計，嚴防超范圍、超數量、超規模建設。
預算外財政收入退庫（支出）審批權	→	在審批預算單位收入退庫時，因接受其吃請、禮金、禮物和參與高消費娛樂活動，造成掌握政策不嚴、不符合政策、資料不全的給予辦理。	→	嚴格遵守預算外財政收入退庫（支出）審批程序，杜絕接受吃請和財物等情況的發生。在審批過程中，通過崗位監督、審查和審核，做到不徇私情、按規審批。
非稅收入征收監管審批權	→	1、監管過程中，接受單位好處，放松對其監管；2、在審批非稅收入項目進入監管系統時，因接受其吃請、禮金、禮物和參與高消費娛樂活動，不符合政策的給予辦理。	→	1、嚴格要求自己和有關責任人，在處理監管工作過程中，做到公正公開。2、嚴格遵守非稅收入征收監管審批程序，杜絕接受吃請和財物等情況的發生。在審批過程中，通過崗位監督、審查和審核，做到不徇私情、按規審批。
財政票據領購及核銷、涉企統一收費、罰沒物資處置、財務報銷審批權	→	1、在各種審批時，因接受其吃請、禮金、禮物和參與高消費娛樂活動，造成不符合政策的給予辦理。2、在審批時，徇私情，論關系，不符合要求的，也予以辦理。	→	1、嚴格遵守財政審批程序，杜絕接受吃請和財物等情況的發生。2、在審批過程中，通過崗位監督、審查和審核，做到不徇私情、按規審批。